7家私募接罚单 涉嫌承诺收益,违规募集、宣传私募产品等

  7家私募管理人的违规行为五花八门,其中两家基金由于承诺保本保收益,受到的处罚最重,除了书面警示之外,还受到暂停受理私募基金产品备案六个月的处罚。

  2月19日,中国证券投资基金业协会开出7份纪律处分决定书。

  涉及7家私募管机构,包括三度星和(北京)投资有限公司、浙江策信投资管理有限公司、义乌市高创投资管理有限公司、深圳市冠石资产管理有限公司、宁波甬邦投资管理有限公司、弘森(天津)资产管理有限公司、福建匹克投资管理有限公司等。

  值得注意的是7家私募管理人的违规行为五花八门,其中两家基金由于承诺保本保收益,受到的处罚最重,除了书面警示之外,还受到暂停受理私募基金产品备案六个月的处罚。

  此外,一些小处不规范也常造成私募管理人触及违规,比如未按规定向协会填报并更新信息,未妥善保存私募基金相关文件等。

  总体来看,7家私募管理机构的主要违规行为包括:违规向投资者承诺本金不受损失及最低收益;通过关联账户进行对倒的异常交易行为;违规募集;违反投资者适当性管理要求,未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,未对私募基金进行风险评级;办公场所、部分工作人员和业务管理存在混同情形;未对不进行托管的私募基金建立财产安全保障的制度措施和纠纷解决措施;违反合同约定变更合同重要内容;未取得基金从业资格的员工从事私募基金业务;公开宣传私募基金产品;年报信息不准确;委托个人提供投资建议交由其直接执行投资指令;未按规定向协会报送并更新信息;未妥善保存私募基金相关文件等。

  协会对7家私募采取的纪律处分包括:限期整改、书面警示、暂停受理私募基金备案3个月或6个月等措施。

  具体来看,7家私募机构的违规事实和处罚包括:

  一、浙江策信

  1、违规事实包括:

  一是违反投资者适当性管理要求,未对私募基金进行风险评级。

  二是未对不进行托管的私募基金建立财产安全保障的制度措施和纠纷解决措施。

  三是办公场所、部分工作人员和业务管理存在混同情形。

  2、纪律处分决定:限期改正,暂停受理浙江策信私募基金产品备案三个月。

  二、义乌高创

  1、违规事实包括:

  一是违反合同约定变更合同重要内容。

  二是违反投资者适当性管理要求。

  三是未按规定向协会填报并更新信息。

  2、纪律处分决定:

  限期改正,暂停受理义乌高创私募基金备案三个月。

  三、三度星和

  1、违规行为:违规向投资者承诺本金不受损失及承诺收益。

  2、纪律处分决定:进行书面警示,暂停受理三度星和私募基金产品备案六个月。

  四、深圳冠石

  1、违规事实:通过提供“差额补足函”的形式向所管理的私募基金产品的投资者承诺本金不受损失及最低收益。

  2、纪律处分决定:进行书面警示,暂停受理深圳冠石私募基金产品备案六个月。

  五、宁波甬邦

  1、违规事实:

  一是存在通过过关联账户进行对倒的异常交易行为。

  二是存在违规募集行为。

  三是未按规定向投资者进行信息披露。

  四是部分未取得基金从业资格的员工从事私募基金业务。

  2、纪律处分决定:

  进行书面警示,暂停受理宁波甬邦私募基金备案三个月。

  六、天津弘森

  1、违规事实:

  一是公开宣传其管理的私募基金产品。

  二是违规从事私募基金募集行为。

  三是违反投资者适当性管理要求,未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  四是向投资者披露的年报中个别会计数据和财务指示信息内容不准确。

  五是未按规定向协会报送并更新信息。

  2、纪律处分决定:限期改正,暂停受理天津弘森私募基金产品备案。

  七、福建匹克

  1、违规事实:

  一是委托个人提供投资建议交由其直接执行投资指令。

  二是未妥善保存私募基金相关文件。

  2、纪律处分:书面警示,暂停受理福建匹克私募基金备案三个月。

  来源:21世纪经济报道


(责任编辑:范强力)
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