上交所:科创板投资者开户仅需向其委托证券公司申请

  3月7日晚间,上交所就证券公司开通客户科创板股票交易权限答记者问。上交所表示,投资者开户仅需向其委托的证券公司申请,但是首次买入科创板股票要求签署风险揭示书。

  

近日,已有多家券商在APP平台上推出科创板预约通道,为个人投资者优先安排开通事宜。<a target='_blank' href='http://www.chinanews.com/'>中新社</a>记者 张亨伟 摄


  近日,已有多家券商在APP平台上推出科创板预约通道,为个人投资者优先安排开通事宜。中新社记者 张亨伟 摄

  对于意向参与科创板股票交易的投资者何时可以开始申请开通科创板股票交易权限,上交所表示,根据此前正式公布的《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》(以下简称《交易特别规定》),已明确个人投资者参与科创板股票交易的具体条件。科创板股票交易权限的开通方式与港股通基本一致,符合科创板股票适当性条件的投资者现在就可以申请开通相关权限。

  基于此,投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无需在中国结算开立新的证券账户。会员也无需向上交所申请办理其他手续。

  值得注意的是,上交所表示,会员在为投资者开通科创板股票交易权限时,应当要求首次委托买入科创板股票的客户,以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当具备《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》规定的内容,充分揭示科创板的主要风险特征。

  针对《交易特别规定》中规定的科创板投资者适当性条件究竟如何认定,上交所也给出了具体认定标准,主要包括:关于证券账户及资金账户内资产的认定和关于参与证券交易经验的认定。

  其中,证券账户及资金账户内资产的认定具体包括五方面:

  一、可用于计算个人投资者资产的证券账户,应为中国结算开立的证券账户,以及投资者在证券公司开立的账户。中国结算开立的账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。而可用于计算投资者资产的资金账户,包括客户交易结算资金账户、股票期权保证金账户等。

  二、中国结算开立的证券账户内的下列资产可计入投资者资产:股票,包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和股转系统挂牌股票;公募基金份额;债券;资产支持证券;资产管理计划份额;股票期权合约,其中权利仓合约按照结算价计增资产,义务仓合约按照结算价计减资产;本所认定的其他证券资产。

  三、投资者在证券公司开立的账户的下列资产可计入投资者资产:公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产等。

  四、资金账户内的下列资产可计入投资者资产:客户交易结算资金账户内的交易结算资金;股票期权保证金账户内的交易结算资金,包括义务仓对应的保证金;本所认定的其他资金资产。

  五、计算各类融资类业务相关资产时,应按照净资产计算,不包括融入的证券和资金。

  “未来还会就包括投资者适当性管理在内的科创板经纪业务相关事项发布业务指南。”上交所进一步表示,目前正全力以赴推动设立科创板并试点注册制的尽快落地,技术系统正在加紧建设测试中,之后还需组织全市场的测试。


(责任编辑:温家越(实习))
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